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2018证监会罚单:有人操纵股价罚56亿,85后富二代亏5亿被抓

2019-1-1 23:28| 发布者: IT观察| 查看: 213

2018年,在上市公司退市趋严的大背景下,证监会开罚单的数量也在与日俱增。据AI财经社不完全统计,2018年,证监会官网共公布119条行政处罚决定书信息,涉及357个责任主体(包括自然人和企业),累计罚款金额超100亿 ...

2018年,在上市公司退市趋严的大背景下,证监会开罚单的数量也在与日俱增。

据AI财经社不完全统计,2018年,证监会官网共公布119条行政处罚决定书信息,涉及357个责任主体(包括自然人和企业),累计罚款金额超100亿元。值得注意的是,证监会披露2017年行政处罚情况显示,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%。

在2018年处罚责任主体中,自然人占绝大多数,但是诸如东吴证券、东方花旗、中原证券、国信证券等券商;中天运会计师事务所、立信会计师事务所、大华会计师事务所等会计事务所;银信评估、中和评估等资产评估公司等也因相关违法违规事实赫然在列。而长生生物、金亚科技、阜兴集团、北八道集团、华泽钴镍等公司则因重大违法违规等行为,成为过去一年资本市场中的特大案件。

此外,在2018年,还有包括*ST吉恩、*ST昆机、*ST烯炭、中弘股份四家公司已经从A股强制退市。

操纵股票不盈反亏,求情减轻处罚

在资本市场,靠着掌握内幕消息、资金优势等手段,低位买、高位卖成为不少人短期实现巨大财富收入的途径。不过,在过去一年证监会作出的处罚决定中,个人因操纵股市亏损巨大、反被罚款的,并不是孤例。

2015年12月8日至2016年4月11日(以下简称涉案期间),任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方提供的账户,共涉及8人的11个证券账户,通过大宗交易承接“海航控股”、“南威软件”、“迪马股份”、“黄河旋风”、“*ST毅达”、“杭电股份”6支股票后,利用资金优势连续交易、在自己实际控制的账户之间交易等手段,影响上述6支股票的交易价格和交易量。

涉案期间,扣除税费及佣金后,二人6支股票实际收入分别为-31.79万元、-628.43万元;-2217.57万、248.59万、505.8万元、-561.54万。据此计算,任良成、任良斌二人实际亏损2684.94万元。

颇为有趣的是,任良斌据此为自己辩护称,剔除“黄河旋风”和“*ST毅达”盈利后,其他账户均未盈利,违法行为的危害后果较轻。为此,请求依法减轻对其行政处罚,调整没收违法所得金额,并将处罚幅度改为没一罚一。

但证监会未予理睬,最终根据相关规定,没收二人违法所得754.39万元,合计处以2863.16万元的罚款。

在秀强股份案件中,刘江伟本想靠内幕消息发财,不曾想连续拉进两人却都以巨亏出场。2014年9月6日,秀强股份公告引入了蝶彩资产。此时,蝶彩资产高级经理陈某林正协助对方寻找标的公司。2014年9月11日、12日,刘江伟与陈某林先后有通讯和见面联系。其后,刘江伟使用其妻子和父亲的账户先后合计买进7.68万股,后续卖出后亏损23.8万元。

期间,刘江伟还在内幕交易敏感期推荐潘某权和徐某买进秀强股份,二人在其建议下买进秀强股份卖出后分别亏损439.87万和154.22万元。事发后,刘江伟被证监会处以30万元罚款。

而在另一起案件中,王法铜使用的账户数量和盈利资金则令人咋舌。今年51岁的王法铜是资本市场资深玩家,在2017年利用其控制的“谢某微”等344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。最终,王法铜综合盈利高达3.46亿元。不过这也成为处罚的依据,王法铜被处以没收违法所得3.46亿元,并处以违法所得三倍——10.43亿元的罚款。

阜兴集团:操盘手私加杠杆,461个账户巨亏5亿

除去个人,以公司为单位的股市操纵案也不在少数。

2016年3月,时任阜兴集团董事长朱一栋与大连电瓷原实际控制人达成初步收购意向并支付定金,拟收购大连电瓷控股权。不过,朱一栋对这桩买卖并不放心,担心对方接触其他买家,在阜兴集团并购重组事业部总经理郑卫星的建议下,朱一栋安排专业人士开始在二级市场买入“大连电瓷”。

3个月后,在郑卫星的引荐下,朱一栋与李卫卫开始合作,希望在其的帮助下可以在二级市场拿到更多的筹码。合作模式是阜兴集团向李卫卫提供配资保证金,李卫卫负责从场外配资并操作账户交易“大连电瓷”。彼时,1986年出生的李卫卫,是北京宝袋财富资产管理有限公司实际控制人。

操盘手李卫卫加入后,不完全统计,2016年7月至2017年3月,阜兴集团控制的个人银行账户共计向李卫卫控制的银行账户支付保证金约7.46亿元,向其他李卫卫合作配资方的银行账户支付保证金约9.21亿元。

与此同时,阜兴集团还为李卫卫等人的相关费用进行买单。2016年11月,阜兴集团将李卫卫等人的交易地点从此前的上海四季酒店换成富建酒店8888总统套房,并且采购了40台联想X1型号笔记本电脑、120套无线网卡和40台无线路由器,供李卫卫等人使用。而李卫卫的随从、保镖、交易员的餐饮和住宿费用均以李卫卫的名义挂账阜兴集团。

经查,阜兴集团、朱一栋及李卫卫先后控制使用广东粤财信托有限公司-粤财信托-民生世杰柒号集合资金信托计划等25个机构账户和万某等436个个人账户(以下简称账户组)交易大连电瓷股票。

遗憾的是,这场花费巨大的交易,对阜兴集团而言可谓血本无归。期间,李卫卫多次私自通过高杠杆配资私自交易其他股票,最终致使李卫卫配资账户全面爆仓,配资方将相关账户中持有的“大连电瓷”强行平仓,导致该股票盘面表现不稳,甚至跌停。迫不得已之下,朱一栋甚至将自己公司账户的钱来进行股价维稳。大连电瓷于3月2日紧急停牌,并公告宣布实施重大资产重组。上市公司复牌后,账户组陆续卖出涉案股票,截至2018年3月28日,合计亏损5.51亿元。

最终,证监会决定对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款,其中对阜兴集团处以100万元罚款,对李卫卫处以200万元罚款;对朱一栋、郑卫星给予警告,并分别处以60万元、50万元罚款,对宋骏捷给予警告,并处以40万元罚款。

事实上,早于证监会7月31日的处罚决定出来前,朱一栋就被爆出,在其阜兴系版图内的私募基金意隆财富爆雷后,已跑路的新闻。2018年9月30日,上海市人民检察院第二分院公告称,已分别以涉嫌集资诈骗罪、操纵证券市场罪,对上海阜兴实业集团有限公司董事长朱某某等8名犯罪嫌疑人依法批准逮捕。

此外,裕鼎投资、礼一投资、华尔泰富投资操纵、泛涵投资、东海恒信投资、中新融鑫等均以操纵股市等违法违规行为被处罚。

北八道集团吃56.69亿天价罚单

如果说上述案件的罚款金额尚不能引起轰动,那么面对天价罚单,北八道集团也只能悔不当初了。

4月9日,证监会连续公布3起《行政处罚决定书》,主角均为北八道集团有限公司、林庆丰、林玉婷、李俊苗四人。

经调查,2017年,北八道通过实际控制“陈某腾”等301个证券账户(以下简称账户组),采用集中资金优势、持股优势连续交易等多种手段操纵“江阴银行”、“和胜股份”、“张家港行”股价,分别获利3.39亿、1.39亿、4.67亿。根据相关规定,证监会对4名责任人罚款和没收违法所得累计高达56.69亿元。

罚单一出,有媒体报道称,这是“证监会开出的史上最大罚单。”

天价罚单的主角并不值得同情,举国震惊的狂犬疫苗事件主角——长生生物,就是如此。7月20日,吉林省药监局对其开出了首张344万的罚单,近3个月后,长生生物一连公布了三张罚单,分别来自国家药监局、吉林省食药监局和证监会。数罪并罚,让长生生物吃上了中国医药史上最大罚单——91亿元的天价罚单。


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